万博manbetx体育资讯2008年3月,纽约证券交易所(纽约证券交易所)听证委员会发现,前摩根士丹利DW公司注册代表Charles Winitch违反纽约证券交易所规则 在三个客户账户中影响交易的未授权交易, 根据客户的年龄,情况,投资目标和投资经验,在八个不适合的客户账户中进行交易, 未经书面授权,对客户账户行使酌处权,以及 对纽约证券交易所进行重大错报。 纽约证券交易所对Winitch进行了一次谴责和五年制酒吧。在Charles Winitch的问题上(纽约证券交易所听证委员会决定08-7,2008年3月3日)。随后,纽约证券交易所监管公司董事会于2008年9月在上诉中确认了调查结果和制裁措施。 从表面上看,这个Winitch问题似乎只是另一个平凡的华尔街自律案例。这是一个相当沉闷的故事,一个股票经纪人误入歧途,被捕,并为他的不当行为做出回应。坦率地说,鉴于更为令人震惊的华尔街欺诈和非常经常填补新闻的罪行,这个案子似乎只能打哈欠。 但还有更多。对这个肮脏的故事更是如此。 医疗事故的儿童受害者 你看,Winitch和另一个人是根据法院命令建立的监护人账户的注册代表,这些账户是在医疗事故诉讼中达成和解,有利于出生时或童年时受伤的儿童。 我想强调这些所谓的客户的性质:遭受医疗事故的残疾儿童。 AAA NYS Munis,美国债券和STRIPS 为确保谨慎处理这些监护人账户中的资金,法院下令对“A”级纽约州市政债券和美国债券及国库券(“STRIPS”)的投资组合进行有限投资。此外,所有费用和佣金均以最低费用收取(并且不允许管理费)。 短期交易 2004年4月至2005年6月期间,Winitch和其他注册代表在短期交易中进行了短期交易,而不是与账户监护人讨论这些交易,而不是持有STRIPS到期。此次进出交易为摩根士丹利带来了537,15万博给玩家提供公平、公正、安全的在线游戏娱乐平台,致力于为客户提供万博亚洲官网3美元的佣金总额,其中Winitch和另一位注册代表获得了196,431美元。 在全部情况下,纽约证券交易所发现短期STRIPS交易策略不适合监护人账户。 通过实例 2001年7月10日,根据医疗事故诉讼的裁决,开设了一个监护人账户,用于IT(提供护理和提供收入),12岁。新帐户文件反映了这一点 她是母亲和监护人,单身和失业,她没有投资经验,她的年收入被列为10万美元; IT净值列为1,000,000美元(几乎所有这些都来自医疗事故奖励);和 账户投资目标按优先顺序排列,收入,积极收入,资本增值和投机。 2004年4月,IT账户的价值约为1,007,387美元。 在IT账户的相关期间,进行了24次短期STRIPS交易,没有持仓时间超过五个月。 STRIPS的平均持有期为45天。 IT账户中STRIPS的短期交易产生约95,802美元的佣金和收益约10,389.36美元。 纽约证券交易所的严厉谴责 纽约证券交易所发现Winitch的不合适交易罪行特别严重,并将不当行为定性为 涉及一些特别脆弱的客户账户中的故意交易活动,这些客户似乎已被定位,因为他们不太可能注意到不合适的交易。通过支付不必要的佣金并承担STRIPS短期交易中固有的风险,客户遭受了损害。被投诉人以不必要的,有时甚至是有害的交易的佣金形式从他的活动中获得经济利益;他还通过销售数据进入公司主席俱乐部而受益,其中包括这些账户的不合适交易。 联邦刑事案件 在2010年12月10日向他提交刑事信息后,Winitch于2010年12月13日在White Plains联邦法院认罪,在美国地方法院法官Cathy Seibel参与通过未经授权和不当交易进行诈骗的计划之前在客户账户中以获得大笔佣金。 51岁的Winitch或纽约斯卡斯代尔计划于2011年3月18日被判刑万博manbetx体育app